ANEXO 4

Matriz RACI FARO

Este anexo corresponde a la Fase 0 — Análisis previo, etapa “Mapa de responsables / RACI inicial” de la tabla maestra FARO Connect .

1. Objetivo del anexo

El objetivo de la Matriz RACI FARO es definir con precisión quién es responsable, quién aprueba, quién debe ser consultado y quién debe ser informado en cada proceso, decisión, acción, alerta, tensión o workflow.

FARO Connect no puede generar acciones sin saber quién debe ejecutarlas.

Porque una acción sin responsable es apenas una buena intención con fecha de vencimiento.

La pregunta central de este anexo es:

¿Quién responde por cada resultado dentro de la empresa?

2. Tesis de la Matriz RACI FARO

La tesis es simple:

FARO Connect necesita accountability real para convertir diagnóstico en ejecución.

No alcanza con detectar:

Margen bajo.
Stock crítico.
Cobranza vencida.
Tareas atrasadas.
Comisión desalineada.

FARO debe poder decir:

Qué pasa.
Por qué pasa.
Qué área está involucrada.
Quién debe actuar.
Quién aprueba.
A quién consultar.
A quién informar.
Cuándo vence.
Qué KPI debe mejorar.
Qué pasa si no se cumple.

Sin RACI, FARO puede diagnosticar bien, pero ejecutar mal.

3. Qué significa RACI

En español ejecutivo:

R = quién lo hace.
A = quién responde finalmente.
C = a quién hay que consultar.
I = a quién hay que informar.

Regla sana:

Debe haber varios consultados si hace falta, pero un solo aprobador final. Si hay tres aprobadores, no hay gobierno: hay reunión eterna.

4. Por qué FARO necesita RACI

La Matriz RACI conecta el sistema con la organización real.

5. Diferencia entre organigrama y RACI

El organigrama muestra jerarquía.

La RACI muestra responsabilidad operativa.

Ejemplo:

Organigrama:
Gerente Comercial depende de Dirección.

RACI:
Gerente Comercial es responsable del margen.
Finanzas es consultado por impacto en caja.
Dirección aprueba cambios de política comercial.
Administración es informada para aplicar el criterio.

6. Dónde se usa RACI dentro de FARO Connect

La Matriz RACI no es un anexo decorativo. FARO la usa en múltiples capas.

7. Roles base FARO

FARO debería tener una biblioteca inicial de roles.

8. Tipos de RACI dentro de FARO

FARO puede manejar varias matrices RACI, no una sola.

9. Estructura estándar de una Matriz RACI FARO

Cada registro RACI debería tener esta estructura:

{
  "elemento": "margen_bruto",
  "tipo": "KPI",
  "area_principal": "Comercial",
  "responsable": "Gerente Comercial",
  "aprobador": "Dirección",
  "consultados": ["Finanzas", "Compras"],
  "informados": ["Administración"],
  "frecuencia_revision": "semanal",
  "nivel_escalamiento": "Gerencia General",
  "kpis_relacionados": ["ventas_netas", "descuento_promedio", "costo_ventas"],
  "tensiones_relacionadas": ["crecimiento_no_rentable", "margen_deteriorado"]
}

10. Matriz RACI por área

11. RACI por tipo de decisión

12. RACI por tipo de tensión FARO

13. RACI por KPI

14. Reglas para asignar responsables

FARO debería poder sugerir responsables automáticamente usando reglas.

Regla 1 — Margen bajo

def asignar_responsable_margen(margen, descuento):
    if margen < 0.22 and descuento > 0.10:
        return {
            "R": "Gerente Comercial",
            "A": "Dirección",
            "C": ["Finanzas", "Compras"],
            "I": ["Administración"]
        }
    return None

Regla 2 — Cobranza vencida

def asignar_responsable_cobranza(dias_mora, deuda_vencida):
    if dias_mora > 30 and deuda_vencida > 0:
        return {
            "R": "Finanzas",
            "A": "Dirección",
            "C": ["Comercial"],
            "I": ["Administración"]
        }
    return None

Regla 3 — Stock crítico

def asignar_responsable_stock(stock_actual, stock_minimo):
    if stock_actual < stock_minimo:
        return {
            "R": "Stock",
            "A": "Dirección",
            "C": ["Compras", "Comercial"],
            "I": ["Sucursal"]
        }
    return None

Regla 4 — Tarea vencida crítica

def escalar_tarea_vencida(estado, severidad, dias_vencida):
    if estado == "vencida" and severidad == "critica" and dias_vencida >= 1:
        return {
            "R": "Responsable asignado",
            "A": "Gerencia General",
            "C": ["Área involucrada"],
            "I": ["Dirección"]
        }
    return None

15. Validaciones necesarias

La RACI debe ser validada por Dirección, no solo por el equipo técnico.

16. Errores comunes al construir una RACI

17. RACI y workflow FARO

La RACI alimenta directamente el workflow.

Ejemplo:

Tensión detectada:
Crecimiento no rentable.

FARO genera acción:
Auditar descuentos mayores al 8%.

RACI:
R = Gerente Comercial.
A = Dirección.
C = Finanzas + Stock.
I = Administración.

Workflow:
Pendiente → En proceso → Revisado → Aprobado → Cerrado.

Escalamiento:
Si no se cierra en 72 horas, pasa a Gerencia General.

18. RACI y FARO Score

La Matriz RACI también puede afectar el FARO Score.

Ejemplo:

Tareas críticas vencidas: penalizan score.
Acciones cerradas en fecha: mejoran score.
Reincidencia por responsable: baja score del área.
Bloqueos sin escalar: penalizan ejecución.

Fórmula simple:

Score de ejecución =
acciones_cerradas_en_fecha / acciones_asignadas

Ejemplo en código:

def score_ejecucion(acciones_cerradas_en_fecha, acciones_asignadas):
    if acciones_asignadas == 0:
        return 1
    return acciones_cerradas_en_fecha / acciones_asignadas

19. Métricas RACI útiles

20. Ejemplo completo: tensión de crecimiento no rentable

Situación

Ventas suben 18%.
Margen baja de 28% a 21%.
Descuentos suben.
Cobranza empeora.
Stock crítico baja.

Tensión FARO

Crecimiento comercial no rentable.

RACI sugerida

Acción FARO

Auditar operaciones con descuento superior al 8% durante los últimos 30 días.

Vencimiento

72 horas.

Escalamiento

Si no se ejecuta en plazo, escalar a Gerencia General.

Medición posterior

Margen bruto antes vs después.
Descuento promedio antes vs después.
Días de cobranza antes vs después.

21. Ejemplo completo: stock crítico

Situación

Producto de alta rotación cae por debajo del stock mínimo.
Proveedor demora 10 días.
Ventas promedio diarias consumen el stock disponible en 6 días.

Decisión requerida

Comprar stock crítico o activar proveedor alternativo.

RACI sugerida

Regla FARO

def evaluar_stock_critico(stock_actual, stock_minimo, dias_cobertura, plazo_proveedor):
    if stock_actual < stock_minimo or dias_cobertura < plazo_proveedor:
        return {
            "accion": "activar_reposicion_urgente",
            "R": "Compras",
            "A": "Dirección / Finanzas",
            "C": ["Stock", "Comercial"],
            "I": ["Sucursal", "Operaciones"]
        }
    return None

22. Ejemplo completo: comisión desalineada

Situación

Vendedor vende mucho.
Otorga descuentos altos.
Cobra comisión por venta neta.
Margen cae.
Cobranza se atrasa.

Tensión FARO

Comisión comercial desalineada con rentabilidad.

RACI sugerida

Acción externa

Rediseñar fórmula de comisión para vincularla con margen y cobranza.

Fórmula sugerida

Comisión = venta_neta × tasa_base × factor_margen × factor_cobranza

23. Output final del Anexo 4

Al finalizar este anexo, FARO debe producir:

1. Matriz RACI general de la empresa.
2. Matriz RACI por proceso.
3. Matriz RACI por decisión.
4. Matriz RACI por KPI.
5. Matriz RACI por tensión.
6. Matriz RACI por acción.
7. Responsables por área.
8. Aprobadores por tipo de decisión.
9. Consultados obligatorios.
10. Informados por workflow.
11. Reglas de asignación automática.
12. Reglas de escalamiento.
13. Riesgos de accountability.
14. Métricas de cumplimiento por responsable.
15. Base para workflows FARO.

24. Conexión con otros anexos

La Matriz RACI convierte la inteligencia de FARO en ejecución real. Define quién ejecuta, quién aprueba, a quién se consulta y a quién se informa en cada proceso, decisión, alerta, tensión y acción. Sin RACI, FARO puede diagnosticar; con RACI, FARO puede dirigir y hacer seguimiento.